试题题干
根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有( )
Ⅰ责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五士万元以上五百万元以下的罚款
Ⅱ责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅲ对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
Ⅳ对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
参考答案
正确答案:
试题解析
本题考查中介机构违反证券承销业务规定的法律责任。根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》 第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。故本题选择C。