根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并( )
下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是( )
2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的"左某"证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为( )
依法负有信息披露义务的公司, 企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
Ⅰ虚增或者虚减利润达到当期披露利润总额百分之二十以上的
Ⅱ致使公司发行的股票,公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的
Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的
Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的
根据《证券法》,关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚,不包括( )
根据《刑法》,( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为
根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有( )
Ⅰ责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五士万元以上五百万元以下的罚款
Ⅱ责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅲ对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
Ⅳ对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
下列关于背信运用受托财产的说法,正确的有( )
Ⅰ证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
Ⅱ商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体
Ⅲ背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪
Ⅳ背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利
下列能成为背信运用受托财产罪主体的有( )。
Ⅰ商业银行
Ⅱ证券交易所
Ⅲ证券公司
Ⅳ保险公司