多选题
中等难度
企业所得税筹划
👁️ 浏览量:1562
📅 更新时间:2025-03-05
⭐ 收藏数:278
下载试题

试题题干

下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )

A

证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B

证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C

证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

D

从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

参考答案

正确答案:

试题解析

选项A:证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他 任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

选项B:证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。

选项D:证券公司应当设专职部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。

故本题选择C。